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华宝可转债债券(240018)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2011-04-27 管理人:华宝基金... 基金经理:李栋梁
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

华宝基金:关于旗下部分基金修改基金合同的公告

公告日期:2019-12-26

          华宝基金管理有限公司关于旗下部分基金修改

                             基金合同的公告


    根据有关法律法规和基金合同的规定,经与基金托管人协商一致,华宝基金管理有限公

司(以下简称“本公司”)对旗下部分基金的基金合同有关条款进行修订。现将有关修订内

容说明如下:

    1、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规,对旗下部分基金基

金合同中的前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金合同当事人及权利义务、基金的收益

与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露等涉及信息披露的相关条款进行修订,相关基

金的名单及基金合同修订内容参见附件。托管协议、招募说明书及摘要涉及的上述相关内容

也已进行相应修订。

    2、本次相关基金基金合同、托管协议和招募说明书及摘要修订的内容和程序符合有关

法律法规和基金合同的规定。修订后的基金合同、托管协议和招募说明书及摘要将于本公告

发布之日在本公司网站发布。投资人办理基金交易等相关业务前,应仔细阅读各基金的基金

合同、招募说明书、风险提示及相关业务规则等文件。

    投资者可通过华宝基金管理有限公司网站(www.fsfund.com)和华宝基金管理有限公司

客户服务电话(400-700-5588/021-38924558)咨询有关情况。

    风险提示:

    本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一

定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资人

认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。



    特此公告。

                                                           华宝基金管理有限公司

                                                               2019 年 12 月 26 日
 附件一:相关基金的名单
序号                           基金名称                             基金托管人
 1               华宝沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金         中国农业免费注册即送体验金
 2     华宝 MSCI 中国 A 股国际通 ESG 通用指数证券投资基金(LOF)   中国工商免费注册即送体验金
 3           华宝中证科技58娱乐场送18元彩金交易型开放式指数证券投资基金          中国工商免费注册即送体验金
             华宝中证科技58娱乐场送18元彩金交易型开放式指数证券投资基金
                                                                   中国工商免费注册即送体验金
 4                               发起式联接基金
 5               上证 180 价值交易型开放式指数证券投资基金         中国工商免费注册即送体验金
 6       华宝上证 180 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金     中国工商免费注册即送体验金
 7                   华宝中短债债券型发起式证券投资基金            中国工商免费注册即送体验金
 8                       华宝增强收益债券型证券投资基金            中国工商免费注册即送体验金
 9             华宝未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金          中国工商免费注册即送体验金
10                 华宝第三产业灵活配置混合型证券投资基金          中国工商免费注册即送体验金
11                       华宝绿色主题混合型证券投资基金            中国工商免费注册即送体验金
12                       华宝宝润纯债债券型证券投资基金              浙商免费注册即送体验金
13       华宝港股通恒生中国(香港上市)25 指数证券投资基金(LOF)        招商证券
14                         华宝可转债债券型证券投资基金              招商免费注册即送体验金
15                   华宝政策性金融债债券型证券投资基金              南京免费注册即送体验金
16                       华宝宝怡纯债债券型证券投资基金              南京免费注册即送体验金
17                     华宝浮动净值型发起式货币市场基金              交通免费注册即送体验金
18     华宝稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)       交通免费注册即送体验金
19                       华宝宝裕纯债债券型证券投资基金              交通免费注册即送体验金
20                 华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金            江苏免费注册即送体验金
21                       华宝宝盛纯债债券型证券投资基金              徽商免费注册即送体验金
附件二:基金合同修订前后对照表
  《华宝沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金合同》修改前后文对照表

                  修改前                                       修改后
 第一部分 前言                                第一部分 前言
 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共        2、订立本基金合同的依据是《中华人民共
 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中   和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中
 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称        华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运    “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运
 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、     作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称        《证券投资基金销售管理办法》(以下简称
 “《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露    “《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金
 管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、   信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露
 《公开募集开放式证券投资基金流动性风         办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流
 险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)   动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规
 和其他有关法律法规。                         定》”)和其他有关法律法规。

 三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基     三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基
 金合同及其他有关规定募集,并经中国证券       金合同及其他有关规定募集,并经中国证券
 监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)       监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)
 注册。                                       注册。
 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明       中国证监会对本基金募集的注册,并不表明
 其对本基金的价值和收益做出实质性判断         其对本基金的价值和收益做出实质性判断
 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。       或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
 中国证监会不对基金的投资价值及市场前         中国证监会不对基金的投资价值及市场前
 景等作出实质性判断或者保证。                 景等作出实质性判断或者保证。
 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说       投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说
 明书等信息披露文件,自主判断基金的投资       明书、基金产品资料概要等信息披露文件,
 价值,自主做出投资决策,自行承担投资风       自主判断基金的投资价值,自主做出投资决
 险。                                         策,自行承担投资风险。
 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎       基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎
 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证       勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收         投资于本基金一定盈利,也不保证最低收
 益。                                         益。
                                              六、本基金合同关于基金产品资料概要的编
                                              制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
                                              9 月 1 日起执行。
 第二部分 释义                                第二部分 释义
 6、招募说明书:指《华宝沪深 300 指数增       6.招募说明书:指《华宝沪深 300 指数增强
 强型发起式证券投资基金招募说明书》及其       型发起式证券投资基金招募说明书》及其更
 定期的更新                                   新
                                              7.基金产品资料概要:指《华宝沪深 300 指
                                              数增强型发起式证券投资基金基金产品资
                                              料概要》及其更新
11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信    12. 《信息披露办法》:指《公开募集证券投
息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出      资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
的修订                                      不时做出的修订
52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进      53.指定媒介:指中国证监会指定的用以进
行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介      行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
                                            站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、
                                            中国证监会基金电子披露网站)等媒介
第六部分 基金份额的申购与赎回               第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所                          一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。
具体的销售机构将由基金管理人在招募说        具体的销售机构将由基金管理人在招募说
明书或其他相关公告中列明。基金管理人可      明书或其他相关公告中列明。基金管理人可
根据情况变更或增减销售机构,并予以公        根据情况变更或增减销售机构,并在基金管
告。基金投资者应当在销售机构办理基金销      理人网站公示。基金投资者应当在销售机构
售业务的营业场所或按销售机构提供的其        办理基金销售业务的营业场所或按销售机
他方式办理基金份额的申购与赎回。            构提供的其他方式办理基金份额的申购与
                                            赎回。
九、巨额赎回的情形及处理方式                九、巨额赎回的情形及处理方式
3、巨额赎回的公告                           3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管      当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管
理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规      理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份       定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份
额持有人,说明有关处理方法,同时在指定      额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内
媒介上刊登公告。                            在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购      十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
或赎回的公告                                或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金       1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金
管理人当日应立即向中国证监会备案,并在      管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登
规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。        暂停公告。
第七部分 基金合同当事人及权利义务           第七部分 基金合同当事人及权利义务
一、基金管理人                              一、基金管理人
(二) 基金管理人的权利与义务               (二) 基金管理人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关
规定,基金管理人的义务包括但不限于:        规定,基金管理人的义务包括但不限于:
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额       (8)采取适当合理的措施使计算基金份额
认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基    认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计      金合同》等法律文件的规定,按有关规定计
算并公告基金资产净值,确定基金份额申        算并公告基金净值信息,确定基金份额申
购、赎回的价格;                            购、赎回的价格;
……                                        ……
(10)编制季度、半年度和年度基金报告;      (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
二、基金托管人                              二、基金托管人
(二) 基金托管人的权利与义务               (二) 基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关
规定,基金托管人的义务包括但不限于:      规定,基金托管人的义务包括但不限于:
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资     (8)复核、审查基金管理人计算的基金资
产净值、基金份额申购、赎回价格;          产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、
……                                      赎回价格;
                                          ……
(10)对基金财务会计报告、季度、半年度    (10)对基金财务会计报告、季度报告、中
和年度基金报告出具意见,说明基金管理人    期报告和年度报告出具意见,说明基金管理
在各重要方面的运作是否严格按照《基金合    人在各重要方面的运作是否严格按照《基金
同》的规定进行;如果基金管理人有未执行    合同》的规定进行;如果基金管理人有未执
《基金合同》规定的行为,还应当说明基金    行《基金合同》规定的行为,还应当说明基
托管人是否采取了适当的措施;              金托管人是否采取了适当的措施;
第十六部分 基金的收益与分配               第十六部分 基金的收益与分配
五、收益分配方案的确定、公告与实施        五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并
由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公   由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
告并报中国证监会备案。                    的有关规定在指定媒介公告。
第十七部分 基金的会计与审计               第十七部分 基金的会计与审计
二、基金的年度审计                        二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托     1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托
管人相互独立的具有证券从业资格的会计      管人相互独立的具有证券、期货相关从业资
师事务所及其注册会计师对本基金的年度      格的会计师事务所及其注册会计师对本基
财务报表进行审计。                        金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师     3、基金管理人认为有充足理由更换会计师
事务所,须通报基金托管人。更换会计师事    事务所,须通报基金托管人。更换会计师事
务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国     务所需按照《信息披露办法》的有关规定在
证监会备案。                              指定媒介公告。
第十八部分 基金的信息披露                 第十八部分 基金的信息披露
二、信息披露义务人                        二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基
金托管人、召集基金份额持有人大会的基金    金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定      份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
的自然人、法人和其他组织。                规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中      本基金信息披露义务人以保护基金份额持
国证监会的规定披露基金信息,并保证所披    有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
露信息的真实性、准确性和完整性。          国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
本基金信息披露义务人应当在中国证监会      露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
规定时间内,将应予披露的基金信息通过中    简明性和易得性。
国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者    本基金信息披露义务人应当在中国证监会
能够按照《基金合同》约定的时间和方式查    规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
阅或者复制公开披露的信息资料。            国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的    定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
基金信息,不得有下列行为:                定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;     能够按照《基金合同》约定的时间和方式查
2、对证券投资业绩进行预测;                阅或者复制公开披露的信息资料。
3、违规承诺收益或者承担损失;              三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者      基金信息,不得有下列行为:
基金销售机构;                             1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的      2、对证券投资业绩进行预测;
祝贺性、恭维性或推荐性的文字;             3、违规承诺收益或者承担损失;
6、中国证监会禁止的其他行为。              4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者
四、本基金公开披露的信息应采用中文文       基金销售机构;
本。如同时采用外文文本的,基金信息披露     5、登载任何自然人、法人和非法人组织的
义务人应保证两种文本的内容一致。两种文     祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
本发生歧义的,以中文文本为准。             6、中国证监会禁止的其他行为。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除     四、本基金公开披露的信息应采用中文文
特别说明外,货币单位为人民币元。           本。同时采用外文文本的,基金信息披露义
五、公开披露的基金信息                     务人应保证不同文本的内容一致。不同文本
公开披露的基金信息包括:                   之间发生歧义的,以中文文本为准。
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除
托管协议                                   特别说明外,货币单位为人民币元。
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人    五、公开披露的基金信息
的各项权利、义务关系,明确基金份额持有     公开披露的基金信息包括:
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产     (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金
品的特性等涉及基金投资者重大利益的事       托管协议、基金产品资料概要
项的法律文件。                             1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影      的各项权利、义务关系,明确基金份额持有
响基金投资者决策的全部事项,说明基金认     人大会召开的规则及具体程序,说明基金产
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品     品的特性等涉及基金投资者重大利益的事
特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有     项的法律文件。
人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管   2、基金招募说明书应当最大限度地披露影
理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新    响基金投资者决策的全部事项,说明基金认
招募说明书并登载在网站上,将更新后的招     购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品
募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理     特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有
人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地     人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招
的中国证监会派出机构报送更新的招募说       募说明书的信息发生重大变更的,基金管理
明书,并就有关更新内容提供书面说明。       人应当在三个工作日内,更新基金招募说明
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金      书并登载在指定网站上;基金招募说明书其
管理人在基金财产保管及基金运作监督等       他信息发生变更的,基金管理人至少每年更
活动中的权利、义务关系的法律文件。         新一次。基金终止运作的,基金管理人不再
基金募集申请经中国证监会注册后,基金管     更新基金招募说明书。
理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金
说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介     管理人在基金财产保管及基金运作监督等
上;基金管理人、基金托管人应当将《基金     活动中的权利、义务关系的法律文件。
合同》、基金托管协议登载在网站上。         4、基金产品资料概要是基金招募说明书的
(二)基金份额发售公告                     摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
基金管理人应当就基金份额发售的具体事       要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料
宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说     概要的信息发生重大变更的,基金管理人应
明书的当日登载于指定媒介上。              当在三个工作日内,更新基金产品资料概
(三)《基金合同》生效公告                要,并登载在指定网站及基金销售机构网站
基金管理人应当在收到中国证监会确认文      或营业网点;基金产品资料概要其他信息发
件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生    生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
效公告。                                  基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
(四)基金资产净值、基金份额净值          产品资料概要。
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额    基金募集申请经中国证监会注册后,基金管
申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周    理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募
公告一次基金资产净值和基金份额净值。      说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金    上;基金管理人、基金托管人应当将《基金
管理人应当在每个开放日的次日,通过网      合同》、基金托管协议登载在网站上。
站、基金销售机构以及其他媒介,披露开放    (二)基金份额发售公告
日的基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管理人应当就基金份额发售的具体事
基金管理人应当公告半年度和年度最后一      宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
个市场交易日基金资产净值和基金份额净      明书的当日登载于指定媒介上。
值。基金管理人应当在前款规定的市场交易    (三)《基金合同》生效公告
日的次日,将基金资产净值、基金份额净值    基金管理人应当在收到中国证监会确认文
和基金份额累计净值登载在指定媒介上。      件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生
(五)基金份额申购、赎回价格              效公告。
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明    (四)基金净值信息
书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,    申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
并保证投资者能够在基金销售机构查阅或      在指定网站披露一次各类基金份额净值和
者复制前述信息资料。                      基金份额累计净值。
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金
基金半年度报告和基金季度报告              管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日      过指定网站、销售机构网站或者营业网点披
内,编制完成基金年度报告,并将年度报告    露开放日的各类基金份额净值和基金份额
正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在    累计净值。
指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最
应当经过审计。                            后一日的次日,在指定网站披露半年度和年
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日    度最后一日的各类基金份额净值和基金份
内,编制完成基金半年度报告,并将半年度    额累计净值。
报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要    (五)基金份额申购、赎回价格
登载在指定媒介上。                        基金管理人应当在《基金合同》、招募说明
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15     书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
个工作日内,编制完成基金季度报告,并将    回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,
季度报告登载在指定媒介上。                并保证投资者能够在基金销售机构网站或
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理   营业网点查阅或者复制前述信息资料。
人可以不编制当期季度报告、半年度报告或    (六)基金定期报告,包括基金年度报告、
者年度报告。                              基金中期报告和基金季度报告
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,   基金管理人应当在每年结束之日起三个月
分别报中国证监会和基金管理人主要办公      内,编制完成基金年度报告,将年度报告登
场所所在地中国证监会派出机构备案。报备    载在指定网站上,并将年度报告提示性公告
应当采用电子文本或书面报告方式。          登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务
基金运作期间,如报告期内出现单一投资者    会计报告应当经过具有证券、期货相关业务
持有基金份额达到或超过基金总份额 20%      资格的会计师事务所审计。
的情形,为保障其他投资者利益,基金管理    基金管理人应当在上半年结束之日起两个
人至少应当在定期报告“影响投资者决策的    月内,编制完成基金中期报告,将中期报告
其他重要信息”项下披露该投资者的类别、    登载在指定网站上,并将中期报告提示性公
报告期末持有份额及占比、报告期内持有份    告登载在指定报刊上。
额变化情况及本基金的特有风险,中国证监    基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工
会认定的特殊情形除外。                    作日内,编制完成基金季度报告,将季度报
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报    告登载在指定网站上,并将季度报告提示性
告和半年度报告中披露基金组合资产情况      公告登载在指定报刊上。
及其流动性风险分析等。                    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理
(七)临时报告                            人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人    年度报告。
应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,   基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,
并在公开披露日分别报中国证监会和基金      分别报中国证监会和基金管理人主要办公
管理人主要办公场所所在地的中国证监会      场所所在地中国证监会派出机构备案。报备
派出机构备案。                            应当采用电子文本或书面报告方式。
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持    基金运作期间,如报告期内出现单一投资者
有人权益或者基金份额的价格产生重大影      持有基金份额达到或超过基金总份额 20%
响的下列事件:                            的情形,为保障其他投资者利益,基金管理
1、基金份额持有人大会的召开;             人至少应当在定期报告“影响投资者决策的
2、终止《基金合同》;                     其他重要信息”项下披露该投资者的类别、
3、转换基金运作方式;                     报告期末持有份额及占比、报告期内持有份
4、更换基金管理人、基金托管人;           额变化情况及本基金的特有风险,中国证监
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住   会认定的特殊情形除外。
所发生变更;                              本基金持续运作过程中,应当在基金年度报
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;   告和中期报告中披露基金组合资产情况及
7、基金募集期延长;                       其流动性风险分析等。
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高     (七)临时报告
级管理人员、基金经理和基金托管人基金托    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人
管部门负责人发生变动;                    应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百     定报刊和指定网站上。
分之五十;                                前款所称重大事件,是指可能对基金份额持
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门    有人权益或者基金份额的价格产生重大影
的主要业务人员在一年内变动超过百分之      响的下列事件:
三十;                                    1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托    项;
管业务的诉讼或仲裁;                      2、《基金合同》终止、基金清算;
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门    3、转换基金运作方式、基金合并;
的调查;                                  4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高    登记机构,基金改聘会计师事务所;
级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,    5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
基金托管人及其基金托管部门负责人受到      基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
严重行政处罚;                            托管人委托基金服务机构代为办理基金的
14、重大关联交易事项;                    核算、估值、复核等事项;
15、基金收益分配事项;                    6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住
16、管理费、托管费和销售服务费等费用计    所发生变更;
提标准、计提方式和费率发生变更;          7、基金管理人变更持有百分之五以上股权
17、任一类基金份额净值计价错误达基金份    的股东、基金管理人的实际控制人变更;
额净值百分之零点五;                      8、基金募集期延长或提前结束募集;
18、基金改聘会计师事务所;                9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
19、变更基金销售机构;                    和基金托管人专门基金托管部门负责人发
20、更换基金登记机构;                    生变动;
21、本基金开始办理申购、赎回;            10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发    更超过百分之五十,基金管理人、基金托管
生变更;                                  人专门基金托管部门的主要业务人员在最
23、本基金发生巨额赎回并延期办理;        近 12 个月内变动超过百分之三十;
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎    11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托
回申请;                                  管业务的诉讼或仲裁;
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新    12、基金管理人或其高级管理人员、基金经
接受申购、赎回;                          理因基金管理业务相关行为受到重大行政
26、本基金增加或变更份额类别设置;        处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金
27、本基金推出新业务或服务;              托管部门负责人因基金托管业务相关行为
28、基金合同生效日起三年后的对应日,若    受到重大行政处罚、刑事处罚;
基金资产规模低于 2 亿元,本基金应当按照   13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
基金合同约定的程序进行清算并终止,且不    人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
得通过召开基金份额持有人大会的方式延      或者与其有重大利害关系的公司发行的证
续。在该对应日之前,若本基金资产规模接    券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
近 2 亿元,本基金有可能在对应日终止的,   重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
为使投资者在对应日之前谨慎作出投资决      的除外;
策,基金管理人将在对应日之前发布临时公    14、基金收益分配事项;
告提示投资者本基金可能终止的风险;        15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、
29、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜    赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发
在影响投资者赎回等重大事项时;            生变更;
30、中国证监会规定的和基金合同约定的其    16、任一类基金份额净值计价错误达基金份
他事项。                                  额净值百分之零点五;
(八)澄清公告                            17、本基金开始办理申购、赎回;
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介    18、本基金发生巨额赎回并延期办理;
中出现的或者在市场上流传的消息可能对      19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎
基金份额价格产生误导性影响或者引起较      回申请或延缓支付赎回款项;
大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当    20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新
立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况    接受申购、赎回申请;
立即报告中国证监会。                      21、本基金增加或变更份额类别设置;
(九)基金份额持有人大会决议              22、本基金推出新业务或服务;
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法    23、基金合同生效日起三年后的对应日,若
报中国证监会备案,并予以公告。            基金资产规模低于 2 亿元,本基金应当按照
(十)中国证监会规定的其他信息。          基金合同约定的程序进行清算并终止,且不
基金管理人应当在基金季度报告、基金半年   得通过召开基金份额持有人大会的方式延
度报告、基金年度报告等定期报告和招募说   续。在该对应日之前,若本基金资产规模接
明书(更新)等文件中披露股指期货交易情   近 2 亿元,本基金有可能在对应日终止的,
况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、   为使投资者在对应日之前谨慎作出投资决
风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基   策,基金管理人将在对应日之前发布临时公
金总体风险的影响以及是否符合既定的投     告提示投资者本基金可能终止的风险;
资政策和投资目标等。                     24、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜
基金管理人应在基金年报及半年报中披露     在影响投资者赎回等重大事项时;
其持有的资产支持证券总额、资产支持证券   25、基金信息披露义务人认为可能对基金份
市值占基金净资产的比例和报告期内所有     额持有人权益或者基金份额的价格产生重
的资产支持证券明细。基金管理人应在基金   大影响的其他事项或中国证监会规定的和
季度报告中披露其持有的资产支持证券总     基金合同约定的其他事项。
额、资产支持证券市值占基金净资产的比例   (八)澄清公告
和报告期末按市值占基金净资产比例大小     在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介
排序的前 10 名资产支持证券明细。         中出现的或者在市场上流传的消息可能对
基金管理人应当按照相关法律法规的规定     基金份额价格产生误导性影响或者引起较
在基金合同生效公告、基金年报、半年报、   大波动,以及可能损害基金份额持有人权益
季报中分别披露基金管理公司固有资金、基   的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对
金管理公司高级管理人员、基金经理以及基   该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报
金管理公司股东持有基金的份额、期限及期   告中国证监会和基金上市交易的证券交易
间的变动情况。                           所。
基金管理人应当在季度报告、半年度报告、   (九)基金份额持有人大会决议
年度报告等定期报告和招募说明书(更新)   基金份额持有人大会决定的事项,应当依法
等文件中披露参与融资和转融通证券出借     报中国证监会备案,并予以公告。
交易情况,包括投资策略、业务开展情况、   (十)清算报告
损益情况、风险及其管理情况等。           基金合同终止的,基金管理人应当依法组织
六、信息披露事务管理                     基金财产清算小组对基金财产进行清算并
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息   作出清算报告。基金财产清算小组应当将清
披露管理制度,指定专人负责管理信息披露   算报告登载在指定网站上,并将清算报告提
事务。                                   示性公告登载在指定报刊上。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应   (十一)中国证监会规定的其他信息。
当符合中国证监会相关基金信息披露内容     基金管理人应当在基金季度报告、基金中期
与格式准则的规定。                       报告、基金年度报告等定期报告和招募说明
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证   书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金   包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险
管理人编制的基金资产净值、基金份额净     指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告   体风险的影响以及是否符合既定的投资政
和定期更新的招募说明书等公开披露的相     策和投资目标等。
关基金信息进行复核、审查,并向基金管理   基金管理人应在基金年报及中期报告中披
人出具书面文件或者盖章确认。             露其持有的资产支持证券总额、资产支持证
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中   券市值占基金净资产的比例和报告期内所
选择披露信息的报刊。                     有的资产支持证券明细。基金管理人应在基
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介   金季度报告中披露其持有的资产支持证券
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共   总额、资产支持证券市值占基金净资产的比
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于   例和报告期末按市值占基金净资产比例大
指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露   小排序的前 10 名资产支持证券明细。
同一信息的内容应当一致。                 基金管理人应当按照相关法律法规的规定
为基金信息披露义务人公开披露的基金信     在基金合同生效公告、基金年报、中期报告、
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,   季报中分别披露基金管理公司固有资金、基
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存   金管理公司高级管理人员、基金经理以及基
到《基金合同》终止后 10 年。             金管理公司股东持有基金的份额、期限及期
七、信息披露文件的存放与查阅             间的变动情况。
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管   基金管理人应当在季度报告、中期报告、年
理人、基金托管人和基金销售机构的住所,   度报告等定期报告和招募说明书(更新)等
供公众查阅、复制。                       文件中披露参与融资和转融通证券出借交
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金   易情况,包括投资策略、业务开展情况、损
管理人和基金托管人的住所,以供公众查     益情况、风险及其管理情况等。
阅、复制。                               六、信息披露事务管理
                                         基金管理人、基金托管人应当建立健全信息
                                         披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
                                         员负责管理信息披露事务。
                                         基金信息披露义务人公开披露基金信息,应
                                         当符合中国证监会相关基金信息披露内容
                                         与格式准则等法规规定。
                                         基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
                                         监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
                                         管理人编制的各类基金资产净值、各类基金
                                         份额净值、各类基金