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银河君润混合C(519628)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2016-12-27 管理人:银河基金... 基金经理:余科苗 等
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基金公告

银河基金:关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修改旗下公募基金基金合同的公告

公告日期:2019-11-27

 银河基金管理有限公司关于根据《公开募集证券投资基金
   信息披露管理办法》修改旗下公募基金基金合同的公告
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
(以下简称“《信息披露办法》”)和各基金基金合同的规定,经与各基金托管人协商一
致,银河基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定对旗下全部基金的基金合同进行
修改,修改内容涉及《信息披露办法》对基金信息披露事项相关要求的更改,以及部分基
金托管人基本信息的更新。现将有关修订内容说明如下:
1、本次修改的旗下全部基金共 72 只,包括 69 只存续期基金以及 3 只正在募集尚未成立的
基金(银河聚星两年定期开放债券型证券投资基金、银河睿鑫纯债债券型证券投资基金、
银河久悦纯债债券型证券投资基金),具体基金明细如下:
序号 基金名称 基金托管人
1 银河增利债券型发起式证券投资基金 北京免费注册即送体验金股份有限公司
2 银河通利债券型证券投资基金(LOF) 北京免费注册即送体验金股份有限公司
3 银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金 北京免费注册即送体验金股份有限公司
4 银河泰利纯债债券型证券投资基金 北京免费注册即送体验金股份有限公司
5 银河旺利灵活配置混合型证券投资基金 北京免费注册即送体验金股份有限公司
6 银河君荣灵活配置混合型证券投资基金 北京免费注册即送体验金股份有限公司
7 银河丰利纯债债券型证券投资基金 北京免费注册即送体验金股份有限公司
8 银河量化稳进混合型证券投资基金 北京免费注册即送体验金股份有限公司
9 银河中证沪港深高股息指数型证券投资基金(LOF) 北京免费注册即送体验金股份有限公司
10 银河天盈中短债债券型证券投资基金 北京免费注册即送体验金股份有限公司
11 银河铭忆 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金 杭州免费注册即送体验金股份有限公司
12 银河睿丰定期开放债券型发起式证券投资基金 杭州免费注册即送体验金股份有限公司
13 银河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金 杭州免费注册即送体验金股份有限公司
14 银河嘉裕纯债债券型证券投资基金 江苏免费注册即送体验金股份有限公司
15 银河丰泰 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金 江苏免费注册即送体验金股份有限公司
16 银河聚星两年定期开放债券型证券投资基金 江苏免费注册即送体验金股份有限公司
17 银河银富货币市场基金 交通免费注册即送体验金股份有限公司
18 银河君尚灵活配置混合型证券投资基金 交通免费注册即送体验金股份有限公司
19 银河君盛灵活配置混合型证券投资基金 交通免费注册即送体验金股份有限公司
20 银河君润灵活配置混合型证券投资基金 交通免费注册即送体验金股份有限公司
21 银河君怡纯债债券型证券投资基金 交通免费注册即送体验金股份有限公司
22 银河君辉 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金 交通免费注册即送体验金股份有限公司
23 银河钱包货币市场基金 交通免费注册即送体验金股份有限公司
24 银河嘉谊灵活配置混合型证券投资基金 交通免费注册即送体验金股份有限公司
25 银河睿嘉纯债债券型证券投资基金 交通免费注册即送体验金股份有限公司
26 银河君欣纯债债券型证券投资基金 交通免费注册即送体验金股份有限公司
27 银河沃丰纯债债券型证券投资基金 交通免费注册即送体验金股份有限公司
28 银河睿鑫纯债债券型证券投资基金 交通免费注册即送体验金股份有限公司
29 银河君信灵活配置混合型证券投资基金 上海浦东发展免费注册即送体验金股份有限公司
30 银河君耀灵活配置混合型证券投资基金 上海浦东发展免费注册即送体验金股份有限公司
31 银河家盈纯债债券型证券投资基金 上海浦东发展免费注册即送体验金股份有限公司
32 银河领先债券型证券投资基金 兴业免费注册即送体验金股份有限公司
33 银河景行 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金 兴业免费注册即送体验金股份有限公司
34 银河创新成长混合型证券投资基金 招商免费注册即送体验金股份有限公司
35 银河睿利灵活配置混合型证券投资基金 招商免费注册即送体验金股份有限公司
36 银河庭芳 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金 浙商免费注册即送体验金股份有限公司
37 银河睿安纯债债券型证券投资基金 浙商免费注册即送体验金股份有限公司
38 银河久悦纯债债券型证券投资基金 浙商免费注册即送体验金股份有限公司
39 银河银泰理财分红证券投资基金 中国工商免费注册即送体验金股份有限公司
40 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金 中国工商免费注册即送体验金股份有限公司
41 银河量化优选混合型证券投资基金 中国工商免费注册即送体验金股份有限公司
42 银河和美生活主题混合型证券投资基金 中国工商免费注册即送体验金股份有限公司
43 银河乐活优萃混合型证券投资基金 中国工商免费注册即送体验金股份有限公司
44 银河沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金 中国工商免费注册即送体验金股份有限公司
45 银河久泰纯债债券型证券投资基金 中国光大免费注册即送体验金股份有限公司
46 银河行业优选混合型证券投资基金 中国建设免费注册即送体验金股份有限公司
47 银河沪深 300 价值指数证券投资基金 中国建设免费注册即送体验金股份有限公司
48 银河蓝筹精选混合型证券投资基金 中国建设免费注册即送体验金股份有限公司
49 银河强化收益债券型证券投资基金 中国建设免费注册即送体验金股份有限公司
50 银河消费驱动混合型证券投资基金 中国建设免费注册即送体验金股份有限公司
51 银河定投宝中证腾讯济安价值 100A 股指数型发起式证券投资基金 中国建设免费注册即送体验金股份
有限公司
52 银河美丽优萃混合型证券投资基金 中国建设免费注册即送体验金股份有限公司
53 银河康乐股票型证券投资基金 中国建设免费注册即送体验金股份有限公司
54 银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金 中国建设免费注册即送体验金股份有限公司
55 银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金 中国建设免费注册即送体验金股份有限公司
56 银河大国智造主题灵活配置混合型证券投资基金 中国建设免费注册即送体验金股份有限公司
57 银河研究精选混合型证券投资基金 中国建设免费注册即送体验金股份有限公司
58 银河量化价值混合型证券投资基金 中国建设免费注册即送体验金股份有限公司
59 银河智慧主题灵活配置混合型证券投资基金 中国建设免费注册即送体验金股份有限公司
60 银河睿达灵活配置混合型证券投资基金 中国建设免费注册即送体验金股份有限公司
61 银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金 中国建设免费注册即送体验金股份有限公司
62 银河新动能混合型证券投资基金 中国建设免费注册即送体验金股份有限公司
63 银河鑫月享 6 个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金 中国民生免费注册即送体验金股份有限公司
64 银河如意债券型证券投资基金 中国民生免费注册即送体验金股份有限公司
65 银河收益证券投资基金 中国农业免费注册即送体验金股份有限公司
66 银河稳健证券投资基金 中国农业免费注册即送体验金股份有限公司
67 银河竞争优势成长混合型证券投资基金 中国免费注册即送体验金股份有限公司
68 银河久益回报 6 个月定期开放债券型证券投资基金 中国邮政储蓄免费注册即送体验金股份有限公司
69 银河灵活配置混合型证券投资基金 中国邮政储蓄免费注册即送体验金股份有限公司
70 银河银信添利债券型证券投资基金 中信免费注册即送体验金股份有限公司
71 银河主题策略混合型证券投资基金 中信免费注册即送体验金股份有限公司
72 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 中信免费注册即送体验金股份有限公司
注:银河收益证券投资基金与银河稳健证券投资基金为银河银联系列证券投资基金的两个
独立运作的组成部分,银河收益证券投资基金与银河稳健证券投资基金共用一个基金合同,
即《银河银联系列证券投资基金基金合同》。
2、本次基金合同修改属于因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行的修改,对基
金份额持有人利益无实质性不利影响,无需召开基金份额持有人大会。此次修改已经履行
了规定的程序,符合相关法律法规及基金合同的规定。
3、本次基金合同的具体修改内容详见附件修订对照表。本公司将同步修改托管协议,修改
后的基金合同与托管协议自本公告发布之日起生效并在本公司网站发布。本公司将在上述
基金的招募说明书(更新)中,对相应部分进行更新并按规定进行披露。投资者欲了解基
金信息请仔细阅读基金的基金合同、托管协议及相关法律文件。
4、投资者可以登录本公司网站(www.galaxyasset.com)查询或者拨打本公司的客户服务电
话(400-820-0860)垂询相关事宜。
风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,
敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行
投资。
特此公告。
银河基金管理有限公司
2019 年 11 月 27 日
附件:各基金合同修订对照表
1、银河增利债券型发起式证券投资基金基金合同修订对照表
银河增利债券型发起式证券投资基金基金合同修订对照表
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》,修订《银河增利债券型发起式证券投
资基金基金合同》如下:
章节 修订前 修订后
全文 媒体 媒介
第一部分前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中
华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办
法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办
法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开
募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》
”)和其他有关法律法规。 一、订立本基金合同的目的、依据和原则
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中
华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办
法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办
法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》
”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管
理规定》”)和其他有关法律法规。
新增:
六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
9 月 1 日起执行。
第二部分释义 6、招募说明书:指《银河增利债券型发起式证券投资基金招募说明书》及
其定期的更新
11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
55、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
6、招募说明书:指《银河增利债券型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新
增加以下内容并调整相应条款序号:
8、基金产品资料概要:指《银河增利债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要》及其
更新
12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
56、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
第六部分基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书
或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金
投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基
金份额的申购与赎回。 一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书
或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网
站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其
他方式办理基金份额的申购与赎回。
九、巨额赎回的情形及处理方式
3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定
的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒体上
刊登公告。 九、巨额赎回的情形及处理方式
3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定
的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内在指定
媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在规定
期限内在指定媒体上刊登暂停公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的
公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公
告。
第七部分基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人
(二)基金管理人的权利与义务
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金
合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎
回的价格;
(10)编制季度、半年度和年度基金报告; 一、基金管理人
(二)基金管理人的权利与义务
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金
合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎
回的价格;
(10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
二、基金托管人
(一)基金托管人简况
注册资本:1520667.5685 万人民币
(二)基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;
(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在
各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; 二、基金托管人
(一)基金托管人简况
注册资本:2114298.4272 万人民币
(二)基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价
格;
(10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行
《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

第十六部分基金的收益与分配 五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作日内在指定媒
体公告并报中国证监会备案。 五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信息披露办法》的
有关规定在指定媒介公告。
第十七部分基金的会计与审计
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事务
所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所
需在 2 个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。 二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关从业资格的
会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所
需依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
第十八部分基金的信息披露
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份
额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信
息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证
监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披
露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的
信息资料。 二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份
额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和中国证
监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明
性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证
监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网
站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者
复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 三、本基金
信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务
人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。 四、本基
金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应保证不
同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有人
大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法
律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认购、
申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务
等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明
书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上;基金管理人在公告的
15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更
新内容提供书面说明。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中
的权利、义务关系的法律文件。
……
(四)基金资产净值、基金份额净值
……
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、
基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基
金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份
额累计净值登载在指定媒体上。
(五)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回
价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者
复制前述信息资料。
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登
载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒体上。基金年度报告的财务会计报告应当经过
审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告
正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒体上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度
报告登载在指定媒体上。
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者
年度报告。
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所
所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。
基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流
动性风险分析等。
基金运作期间,如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情
形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的
其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额
变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
(七)临时报告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,并
在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构
备案。
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的
下列事件:
1、基金份额持有人大会的召开;
2、终止《基金合同》;
3、转换基金运作方式;
4、更换基金管理人、基金托管人;
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;
7、基金募集期延长;
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部
门负责人发生变动;
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十;

11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,基
金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
14、重大关联交易事项;
15、基金收益分配事项;
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
18、基金改聘会计师事务所;
19、变更基金销售机构;
20、更换基金登记机构;
21、本基金开始办理申购、赎回;
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
23、本基金发生巨额赎回并延期支付;
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等的重大事项;
27、中国证监会规定的其他事项。
(八)澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金
份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该
消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
(九)基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案,并
予以公告。
(十)中国证监会规定的其他信息。 五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有人
大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法
律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认购、
申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务
等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当
在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发
生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招
募说明书。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中
的权利、义务关系的法律文件。
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概要信
息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在
三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运
作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。
……
(四)基金净值信息
……
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过
指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净
值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最
后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
(五)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回
价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息资料。
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载在
指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报
告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载
在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报告登
载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年
度报告。
基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动
性风险分析等。
基金运作期间,如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情
形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的
其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额
变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
(七)临时报告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指定
报刊和指定网站上。
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的
下列事件:
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
2、《基金合同》终止、基金清算;
3、转换基金运作方式、基金合并;
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金托管
人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更;
8、基金募集期延长;
9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动;

10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管人专
门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;
11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、
刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行
政处罚、刑事处罚;
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关
联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;
14、基金收益分配事项;
15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发
生变更;
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
17、本基金开始办理申购、赎回;
18、本基金发生巨额赎回并延期办理;
19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等的重大事项;
22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
(八)澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金
份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关
信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监
会。
(九)基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构备案,并予以公告。

(十)清算报告
基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出
清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公
告登载在指定报刊上。
(十一)中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露事
务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格
式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管
理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期
更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面
文件或者盖章确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒
体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息,并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当
制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 六、信息披露事务
管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人员
负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格
式准则等法律法规规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,对基金管理人
编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招
募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,
并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送
信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒
介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当
制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供有
用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。
前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。
七、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,供
公众查阅、复制。
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、
复制。 七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息
置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
新增:
八、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
第二十四部分基金合同内容摘要 与正文做一致性修订
2、银河通利分级债券型证券投资基金(已转型为银河通利债券型证券投资基金(LOF))
基金合同修订对照表
银河通利分级债券型证券投资基金(已转型为银河通利债券型证券投资基金(LOF))基金
合同修订对照表
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》,修订《银河通利分级债券型证券投资
基金基金合同》如下:
章节 修订前 修订后
全文 媒体 媒介
一、前言 (一)订立本基金合同的目的、依据和原则
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、
《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作
管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称
“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》
”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险
管理规定》”)和其他有关法律法规。
(三)银河通利分级债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他
有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。 (一)
订立本基金合同的目的、依据和原则
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、
《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作
管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称
“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息
披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称
“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。
(三)银河通利分级债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他
有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。根据基
金合同约定,本基金于 2014 年 4 月 26 日转型为银河通利债券型证券投资基金(LOF),
基金合同中关于分级基金的相关条款不再适用。
新增:
(五)本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
9 月 1 日起执行。
二、释义 招募说明书:指《银河通利分级债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更

《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投
资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
上市交易公告书:指《银河通利分级债券型证券投资基金之银河通利 B 基金份额上市交易
公告书》
指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 招募说
明书:指《银河通利债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》及其更新
增加:
基金产品资料概要:指《银河通利债券型证券投资基金(LOF)基金产品资料概要》及其更

上市交易公告书:指《银河通利债券型证券投资基金(LOF)上市交易公告书》
《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募
集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括
基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
九、基金份额的申购与赎回 (一)银河通利 A 的申购与赎回
3、申购与赎回场所
银河通利 A 的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的基金代销机构。基金投资者应
当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理银河通利
A 的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构,予以公告。
(二)《基金合同》生效后 2 年期届满并进行基金转换后的申购与赎回
1、申购与赎回场所
本基金的场外销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的基金代销机构,场外申购的基
金份额登记在注册登记系统中;本基金的场内销售机构为具有相应业务资格的深圳证券交
易所会员单位,场内申购的基金份额登记在证券登记结算系统中。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办
理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构,并予以公告。
12、巨额赎回的情形及处理方式
(2)巨额赎回的处理方式
3)巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应在 2 日内通过指定媒介
或基金代销机构的网点刊登公告,并在公开披露日向中国证监会和基金管理人主要办公场
所所在地中国证监会派出机构备案。同时以邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式通知
基金份额持有人,并说明有关处理方法。 (一)银河通利 A 的申购与赎回
3、申购与赎回场所
银河通利 A 的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的基金代销机构。基金投资者应
当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理银河通利
A 的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构,并在基金管理人网站
公示。
(二)《基金合同》生效后 2 年期届满并进行基金转换后的申购与赎回
1、申购与赎回场所
本基金的场外销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的基金代销机构,场外申购的基
金份额登记在注册登记系统中;本基金的场内销售机构为具有相应业务资格的深圳证券交
易所会员单位,场内申购的基金份额登记在证券登记结算系统中。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办
理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构,并在基金管
理人网站公示。
12、巨额赎回的情形及处理方式
(2)巨额赎回的处理方式
3)巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应在 2 日内通过指定媒介
或基金代销机构的网点刊登公告。同时以邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式通知基
金份额持有人,并说明有关处理方法。
十二、基金合同当事人及权利义务 (二)基金托管人
注册资本:1520667.5685 万人民币
(五)基金管理人的义务
8、计算并公告基金资产净值信息、基金份额净值、基金份额折算比例;
12、编制季度、半年度和年度基金报告;
(七)基金托管人的义务
8、对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告季度、半年度和年度基金报告出
具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基
金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
(二)基金托管人
注册资本:2114298.4272 万人民币
(五)基金管理人的义务
8、计算并公告基金净值信息、基金份额净值、基金份额折算比例;
12、编制季度报告、中期报告和年度报告;
(七)基金托管人的义务
8、对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理人在各
重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规
定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
二十一、基金的收益与分配 (五)收益分配的时间和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披露办法》的有
关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案; (五)收益分配的时间和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披露办法》的有
关规定在指定媒介上公告;
二十二、基金的会计与审计 (二)基金的审计
1、基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金年
度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基金
托管人相互独立。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,经书面通知基金托管人,并报中国证监
会备案后可以更换。就更换会计师事务所,基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关
规定在指定媒体上公告。 (二)基金的审计
1、基金管理人聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本
基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、
基金托管人相互独立。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,经书面通知基金托管人后可以更换。就
更换会计师事务所,基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

二十三、基金的信息披露 基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露
办法》、基金合同及其他有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人
应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份
额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。基金管理人、基金托
管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信息披露事项在规定时间内通
过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)和基金管理人、基金托管人的
互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露。
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
2、对证券投资业绩进行预测;
3、违规承诺收益或者承担损失;
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
6、中国证监会禁止的其他行为。
本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应
保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。 基金的信
息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根
本出发点,依法披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
简明性和易得性。
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份
额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。基金管理人、
基金托管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信息披露事项在规定时
间内通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以
下简称“指定网站”)等媒介披露。
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
2、对证券投资业绩进行预测;
3、违规承诺收益或者承担损失;
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
6、中国证监会禁止的其他行为。
本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应保
证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。
(一)公开披露的基金信息包括:
1、招募说明书
招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。
基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制基金招募说明书,并在基
金份额发售的 3 日前,将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后,基
金管理人应当在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新的
招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人将在公告的 15 日前向中国证监会报送更新
的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。更新后的招募说明书公告内容的截止日
为每 6 个月的最后 1 日。
2、基金合同、托管协议
基金管理人应在基金份额发售的 3 日前,将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基金
管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。
……
6、基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额参考净值和基金份额累计参考净值公

……
(5)在本基金封闭期届满并转换为上市开放式基金(LOF)后:
……
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个交易日的次日,通过基金管
理人网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露交易日的基金份额净值和基金份额累计
净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基
金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份
额累计净值登载在指定报刊和基金管理人网站上。
7、基金份额的申购